Giełda aktywów cyfrowych Binance złożyła nakaz ochronny przeciwko amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), próbując ograniczyć żądania organu regulacyjnego dotyczące informacji i zeznań świadków w ramach przygotowań do procesu cywilnego. SEC pozywa Binance w związku z 13 zarzutami, w tym zawyżaniem wolumenu obrotu i przekierowaniem środków klientów.
Nakaz ochronny został złożony w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych w Kolumbii przez BAM Management i BAM Trading Services, spółkę holdingową Binance.US, i ma na celu ograniczenie SEC do czterech zeznań od pracowników BAM oraz zapobieżenie zeznaniom dyrektora naczelnego BAM (CEO) i dyrektora finansowego (CFO). W zgłoszeniu Binance twierdził, że prośby regulatora o informacje były „nadmierne” i „nadmiernie uciążliwe”.
„Stanowisko SEC jest nieuzasadnione i stanowi część szerszego schematu nadużywania przez SEC przepisu dotyczącego odkrycia zawartego w rozporządzeniu o wyrażeniu zgody” — stwierdził BAM, opisując również żądania organu regulacyjnego dotyczące odkrycia jako „nieodpowiednią wyprawę połowową”.
W postępowaniach cywilnych proces „wykrywania” odnosi się do tego, co strony wykorzystują w postępowaniu przygotowawczym do zebrania informacji w ramach przygotowań do procesu. Żądanie ujawnienia może obejmować wnioski o dokumenty, przedstawienie zeznań świadków, listy świadków i wnioski o zeznanie.
W tym przypadku SEC zażądała od BAM przedstawienia „całej komunikacji” dotyczącej szeregu istotnych tematów, w tym audytów, od co najmniej sześciu pracowników i kadry kierowniczej od listopada 2022 r.; i udostępnia co najmniej sześciu swoich pracowników i funkcjonariuszy do składania zeznań (w tym dyrektora generalnego i dyrektora finansowego).
Z kolei BAM zaoferował czterech świadków do złożenia zeznań i w swoim poniedziałkowym zgłoszeniu zasugerował, że to, co już dostarczyło, było „więcej niż wystarczające do oceny opieki i bezpieczeństwa aktywów klientów”.
Pozew
W czerwcu SEC pozwała Binance i dyrektora generalnego Changpeng Zhao, oskarżając ich o angażowanie się w „rozległą sieć oszustw, konfliktów interesów, nieujawniania informacji i wyrachowanego unikania prawa”.
Pozew zawierał 13 zarzutów, w tym twierdzenia, że firma sztucznie zawyżała wolumen obrotu, przekierowała fundusze klientów, nie ograniczyła dostępu amerykańskich klientów do swojej platformy i wprowadziła inwestorów w błąd co do kontroli nadzoru rynku.
W tym samym czasie SEC złożyła pilny wniosek o zamrożenie wszystkich aktywów Binance.US, powołując się na obawy, że firma może rozproszyć fundusze klientów, aby uniknąć potencjalnego wyroku prawnego.
SEC twierdziła, że było to konieczne „biorąc pod uwagę lata łamania prawa przez oskarżonych, lekceważenie prawa Stanów Zjednoczonych, unikanie nadzoru regulacyjnego oraz otwarte pytania dotyczące różnych transferów finansowych oraz przechowywania i kontroli aktywów klientów”.
Pomimo potępiających zarzutów wobec firmy i jej kierownictwa, BAM stwierdził w poniedziałek, że „SEC nadal nie zidentyfikowała żadnych dowodów sugerujących, że aktywa klientów były niewłaściwie wykorzystywane lub rozpraszane w jakikolwiek sposób”.
SEC musi jeszcze publicznie odpowiedzieć na nakaz ochrony cyfrowej giełdy walutowej, ale jest wysoce prawdopodobne, że regulator sprzeciwi się temu wnioskowi.
Autor : BitcoinSV.pl
Źródło : Binance files for protective order against US securities regulator – CoinGeek
