Amerykański regulator papierów wartościowych nałożył grzywnę w wysokości 10 milionów dolarów na giełdę Poloniex w związku z niezarejestrowaną giełdą kryptowalut. Poloniex zgodził się na grzywnę i nakaz zaprzestania działalności, nie uznając ani nie zaprzeczając zarzutom. Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że zawarła ugodę z Poloniexem, w ramach której giełda zapłaci 8,4 miliona dolarów wypłaty, odsetki zaprzedające w wysokości ponad 400 000 dolarów i karę cywilną w wysokości 1,5 miliona dolarów, w sumie 10,3 miliona dolarów. Zgodnie z komunikatem prasowym SEC, organ nadzoru ustanowi Fundusz Sprawiedliwy na rzecz ofiar giełdy.
Wszystkie zarzuty SEC wobec Poloniex sprowadzają się do giełdy „prowadzącej niezarejestrowaną internetową giełdę aktywów cyfrowych w związku z obsługą platformy handlowej, która ułatwiała kupowanie i sprzedawanie cyfrowych papierów wartościowych”. Od lipca 2017 r. do listopada 2019 r. Poloniex prowadził internetową platformę handlową, która umożliwiała użytkownikom kupowanie i sprzedawanie aktywów cyfrowych, z których część była umowami inwestycyjnymi, a tym samym papierami wartościowymi. Według strażnika platforma handlowa Poloniex spełniała kryteria giełdy określone przez amerykańskie przepisy dotyczące papierów wartościowych. Mimo prowadzenia wszystkich tych usług, Poloniex nie zarejestrował się jako ogólnokrajowa giełda papierów wartościowych. Giełda nigdy też nie dążyła do zwolnienia z rejestracji, co pozwoliłoby jej oferować swoje usługi nawet bez licencji. Było to naruszenie art. 5 ustawy o giełdach.
SEC oskarżyła również pracowników Poloniex o stwierdzenie wewnętrznie, że chcą, aby giełda była „agresywna w udostępnianiu do obrotu nowych aktywów cyfrowych na platformie handlowej Poloniex, w tym aktywów cyfrowych, które mogą być uważane za papiery wartościowe w teście Howeya, w celu zwiększenia udział w rynku.” Według SEC Poloniex doskonale zdawał sobie sprawę, że część oferowanych przez nią aktywów może zostać uznana za papiery wartościowe przez regulatora rynku. W lipcu 2018 r. giełda rzekomo ustaliła, że będzie oferować aktywa, które uważała za „średnie ryzyko”, że zostaną uznane za papiery wartościowe, ponieważ przyniosą znaczne zyski. „Poloniex wybrał zwiększone zyski zamiast zgodności z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych, włączając papiery wartościowe aktywów cyfrowych do swojej niezarejestrowanej giełdy.
Poloniex próbował obejść reżim regulacyjny SEC, który ma zastosowanie do każdego rynku łączącego kupujących i sprzedających papiery wartościowe, niezależnie od zastosowanej technologii – skomentowała Kristina Littman, szefowa Cyber Unitu SEC Enforcement Division. Circle Financial, firma świadcząca usługi walut cyfrowych, która stoi za USDC stablecoin, nabyła Poloniex w lutym 2018 r. za 400 mln USD. Później w październiku 2019 r. wydzieli giełdę jako Polo Digital Assets, z wyłączeniem użytkowników z USA ze względu na obawy regulacyjne.
Autor : BitcoinSV.pl
Źródło : Poloniex hit with $10M fine over unregistered exchange operations – CoinGeek
